VEREISTEN

De aanvrager van een E-2-visum moet de nationaliteit bezitten van een verdragsland dat partij is bij de E-2-overeenkomst. Dit verdrag is gesloten tussen de Verenigde Staten en de meerderheid van de deelnemende landen.

Een investering vanaf USD 100.000 en documentair bewijs van de rechtmatige herkomst van de middelen. De Amerikaanse autoriteiten moeten ervan overtuigd zijn dat de gelden die in de Amerikaanse economie worden geïnvesteerd op rechtmatige wijze zijn verdiend of als schenking zijn verkregen, waarbij alle toepasselijke belastingen correct zijn betaald.

Op het moment van de visumaanvraag dient ongeveer 70% van de investeringsmiddelen reeds te zijn besteed aan zakelijke uitgaven, zoals een website, kantoorhuur, voertuigen, internetdiensten, reclame, salarissen en andere operationele kosten.
 

Businessplan
 

Een gedetailleerd businessplan voor een periode van 5 jaar is vereist, waaruit blijkt hoe de onderneming zich zal ontwikkelen, hoeveel werknemers zullen worden aangenomen, welke omzet wordt verwacht en welke overige operationele en financiële prognoses worden voorzien.
 

Verwerkingstermijnen

Gemiddeld:
 

• 4–6 maanden — standaardverwerking van de aanvraag;

• 15–30 dagen — premiumverwerking van de aanvraag.
   

Vereisten voor de Amerikaanse onderneming
 

• Een van de belangrijkste vereisten is dat ten minste 50% van de Amerikaanse onderneming eigendom moet zijn van bijvoorbeeld Nederlandse staatsburgers indien de aanvraag voor een E-2-visum wordt ingediend door Nederlandse staatsburgers. Bijzondere aandacht dient ook te worden besteed aan situaties waarin Nederlandse staatsburgers die reeds de status van permanent ingezetene van de Verenigde Staten (Green Card-houders) hebben, deelnemen of van plan zijn deel te nemen aan de ondernemingsstructuur, aangezien zij voor de toepassing van het E-2-visum niet langer als Nederlandse staatsburgers worden beschouwd.
   

• Investeerders dienen ervoor te zorgen dat de koopprijs (bij de verwerving van een eigendomsbelang) in de onderneming wordt ingebracht in de vorm van een kapitaalverhoging en wordt gebruikt voor de operationele behoeften van de onderneming, in plaats van te worden overgemaakt aan de verkoper van de aandelen. De investeerder moet tevens kunnen aantonen dat hij of zij niet alleen voornemens is de bestaande onderneming voort te zetten, maar deze ook verder te ontwikkelen en uit te breiden. Dit is met name relevant bij de overname van een volledige onderneming, waarbij de koopprijs vanzelfsprekend aan de vorige eigenaar wordt betaald.
   

Belangrijk
 

Het is eveneens belangrijk om de interne controle over het eigendomspercentage van de aanvrager in de onderneming te behouden voor de toepassing van het E-2-visum (cap table, uittreksels uit het handelsregister).

Indien het eigendomsbelang van staatsburgers van het verdragsland onder de 50% daalt, verliezen zowel de onderneming als haar werknemers onmiddellijk hun E-visumstatus, ook wanneer de visumstempel in het paspoort nog niet is verlopen. Daarnaast verschillen de geldigheidsduur van het visum en de overheidskosten afhankelijk van de nationaliteit.
 

Bijzondere aandacht dient ook te worden besteed, met name bij grotere ondernemingen, aan het feit dat indien de aandeelhoudersstructuur in de loop der tijd zodanig verandert dat niet langer aan de nationaliteitsvereisten wordt voldaan, eerder afgegeven E-visa ongeldig worden, ook al is de op het visum vermelde vervaldatum nog niet verstreken. Werknemers die zich op het moment van de wijziging van de eigendomsstructuur fysiek in de Verenigde Staten bevinden, kunnen na voltooiing van deze wijzigingen onrechtmatig in de Verenigde Staten verblijven.
 

Vereiste investeringsbedrag voor een E-2-visum
 

Wat veel aanvragers vaak verrast, is dat de Verenigde Staten in het algemeen vereisen dat de investering reeds is gedaan voordat het visum wordt afgegeven; dit moet bij de indiening van de aanvraag met passende documentatie worden aangetoond.
 

Een E-2-visum wordt daarom niet afgegeven zodat de aanvrager naar de Verenigde Staten kan reizen en pas daarna kan beginnen met investeren, maar zodat de aanvrager de onderneming waarin reeds overeenkomstig de geldende vereisten is geïnvesteerd verder kan ontwikkelen en/of beheren.
 

Tip: indien de aanvrager terughoudend is om grote bedragen te investeren voordat het E-2-visum is verleend, kunnen de relevante overeenkomsten afhankelijk worden gesteld van de goedkeuring van het visum; de gelden kunnen worden overgemaakt naar een escrowrekening en uitsluitend worden vrijgegeven nadat het visum is afgegeven.
 

Opgemerkt dient te worden dat de relevante wettelijke bepalingen niet nauwkeurig definiëren wat als een investering wordt beschouwd. Terwijl kantoor- en/of grondhuur in het algemeen alleen als investering wordt beschouwd voor zover deze vooraf is betaald, worden de aankoop (of invoer) van apparatuur, machines en/of goederen in het algemeen automatisch als investering aangemerkt.

Gelden die op een bankrekening van de onderneming staan, worden in het algemeen niet als investering geaccepteerd. Investeringen moeten "at risk" en "irrevocably committed" zijn.

Aanvaardbare investeringen zijn onder meer:

• vooruitbetaalde huur;

• apparatuur;

• machines;

• IT;

• bouwkosten.
   

Een trust-/escrowconstructie is eveneens mogelijk indien de enige voorwaarde de afgifte van het visum is.

Daarnaast bestaan er geen nauwkeurig omschreven wettelijke eisen met betrekking tot de hoogte van de investering. Bij kleinere investeringen moet worden gewaarborgd dat de onderneming tegen de tijd dat de aanvrager het visum ontvangt een voldoende ontwikkelingsstadium heeft bereikt om de volledige bedrijfsactiviteiten te kunnen starten.
 

Bedrijfsconcept voor een onderneming in de Verenigde Staten
 

Niet elk bedrijfsconcept kwalificeert een investeerder of andere personen voor een E-2-visum. Zo wordt bijvoorbeeld geen E-visum verleend voor de aankoop van grond met het doel deze later met winst te verkopen, noch voor de aankoop van een luxe appartement dat bestemd is voor verhuur. Enerzijds moet de onderneming zich bezighouden met de productie van goederen of het verlenen van diensten, en anderzijds moet worden aangetoond dat de dagelijkse aanwezigheid van de houder van het E-2-visum noodzakelijk is voor de succesvolle exploitatie van de onderneming.
 

Aanvullende informatie
 

E-2-franchise of een eigen onderneming?
 

Welk type onderneming is het meest geschikt voor het verkrijgen van een E-2-visum? De meeste van onze cliënten kiezen ervoor een eigen onderneming te exploiteren. Dit betekent echter niet dat een franchise geen geschikte optie kan zijn voor een E-2-visum. De voordelen van een franchise zijn dat deze een kant-en-klaar bedrijfsmodel, uitgewerkte processen, instructies en ondersteuning biedt. In dit geval gaat het om de aankoop van een turnkey-bedrijf. Dit kan voordelig zijn voor personen die weinig ervaring hebben met de Amerikaanse markt en niet bekend zijn met alle bijzonderheden daarvan.
 

Wat zijn de nadelen van een franchise?
 

Wanneer een franchise wordt vergeleken met een eigen onderneming, zal de aankoop van een franchise duurder zijn. Een franchise vereist vrijwel altijd een grotere investering dan een vergelijkbare zelfstandige onderneming.

Het kiezen voor grotere of kleinere investeringen biedt echter geen garantie voor winstgevendheid.

Wanneer u investeert in een eigen onderneming, vergt dit meer inspanning en investeringen, maar zijn er minder beperkingen op alle gebieden, hetgeen bij een franchise niet het geval is.

Daarbij moet worden benadrukt dat een franchise bijzonder nuttig is wanneer er vóór het verkrijgen van het E-2-visum geen toegang bestaat tot de Verenigde Staten en de onderneming op afstand moet worden opgestart. Het organiseren van een onderneming in de Verenigde Staten op afstand, zonder fysieke aanwezigheid en zonder zakenpartner, is in de praktijk vrijwel onmogelijk, en in een dergelijke situatie vormt een franchise de juiste keuze.

Voor een consulair medewerker bestaat er geen duidelijk onderscheid tussen het bezitten van een zelfstandige onderneming en het exploiteren van een franchise. Consulaire medewerkers nemen echter vaak positieve beslissingen in zaken waarin sprake is van een franchise. Een franchise wordt vanuit het perspectief van de consulair medewerker gezien als een stabieler model. Dit betekent dat er een franchisegever achter u staat die u zal ondersteunen.

Uit al het bovenstaande kan worden geconcludeerd dat een franchise grotere investeringen vereist dan een zelfstandige onderneming. In het geval van een succesvol merk bevindt een franchise zich in een gunstigere positie dan een zelfstandig geëxploiteerde onderneming.

Wat de mate van controle betreft, heeft een zelfstandige onderneming echter een

voordeel.

Risico: een franchise vermindert de bedrijfsrisico's dankzij een bewezen bedrijfsmodel. Door een bepaald bedrag te investeren, investeert de cliënt in bescherming die bedoeld is om de eigen risico's te beperken.